轉載自：上海證券報
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深化新三板改革、設立北京證券交易所的一系列主要制度規則30日晚間正式發布，并將自2021年11月15日起正式實施。這意味著，北交所開市前的主要制度規則準備基本完成，專家稱11月15日北交所主要制度實施后，北交所原則上將具備開市條件。
30日發布的北交所主要制度規則，包括證監會發布的北交所發行上市、再融資、持續監管三件規章，與之相關的十一件規范性文件。同時，證監會還配套修改了非上市公眾公司監管的兩件規章，制定了全國股轉公司掛牌公司定向發行可轉債的兩件內容與格式準則。
市場密切關注的北交所上市公司轉板規則也于30日公開征求意見。
公開信息顯示，證監會于2021年9月3日、9月17日分別就《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發行股票注冊管理辦法（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》《北京證券交易所上市公司持續監管辦法（試行）》等三項規章和相關規范性文件向社會公開征求意見。
證監會官網昨晚發布的消息表示，上述規章及規范性文件啟動公開征求意見后，證監會通過召開座談會、書面征求意見等形式聽取了有關方面的意見。總體來看，社會各界對相關規則的制定思路、基本框架和主要內容有高度共識，同時從操作執行、條文表述等方面提出了部分修改建議。
證監會逐條進行了認真梳理研究，對于有利于加強中小投資者合法權益保護、提升上市公司規范運作水平、提高信息披露針對性和有效性等方面的合理建議，已全部吸收采納。
上述規章、規范性文件將于2021年11月15日起施行。
證監會官網消息表示，上述規章和規范性文件，連同北交所配套制定的自律規則，共同構建起了一套能夠與創新型中小企業特點和成長階段相符合的北交所制度規則體系，充分體現了錯位、包容、靈活、普惠的市場特點。
從規則體系看，相關規章、規范性文件、自律規則相互銜接，分別就主要制度安排、信息披露內容和自律管理要求作出規范。從規則內容看，上述規章制度覆蓋了發行融資、信息披露、公司治理、監督管理等各個環節。從規則特點看，北交所規章制度堅持市場化原則，突出了交易所的主體責任。
據悉，下一步，證監會將堅持穩中求進，堅持錯位發展、突出特色，統籌抓好北交所各項制度落地實施，充分發揮好北交所的“龍頭”撬動作用，不斷強化與新三板創新層和基礎層的制度聯動，激發市場整體活力，努力打造服務創新型中小企業主陣地。
證監會30日還同步發布了修訂后的《證券交易所管理辦法》《關于修改〈非上市公眾公司監督管理辦法〉的決定》，以及《關于修改〈非上市公眾公司信息披露管理辦法〉的決定》。
其中，修改《非上市公眾公司監督管理辦法》和《非上市公眾公司信息披露管理辦法》是為了做好制度銜接，進一步豐富全國股轉系統的融資工具。
對《證券交易所管理辦法》（下稱《管理辦法》）的修改主要體現在三個方面：
規定了公司制證券交易所的組織機構。明確北交所遵循證券法、公司法要求，建立股東會、董事會、監事會、總經理的運行機制，形成規范透明的公司治理結構。
明確和完善了有關監管安排。包括：規定證券交易所制定或者修改有關業務規則時，應當由證券交易所理事會或者董事會通過，并報中國證監會批準；規定公司制證券交易所的董事長、副董事長、監事長由證監會提名，分別由董事會、監事會通過。
明確了部分條款的適用安排。對于“證券交易所的收支結余不得分配給會員”以及“席位”等表述，明確其僅適用于會員制證券交易所；規定公司制證券交易所董事、監事及高級管理人員須遵守誠實信用義務、兼職和回避規定等。
今年9月3日至10月3日，證監會就《管理辦法》向社會公開征求意見。根據證監會官網信息稱，總的看，各方對《管理辦法》修訂思路、主要修訂內容基本認可。下一步，證監會將指導證券交易所認真落實《管理辦法》，支持和指導北交所完善公司治理，有效發揮自律管理職能，更好服務實體經濟高質量發展。
北交所基礎制度的另一主要內容，是市場各方密切關注的轉板制度。據悉，證監會對《關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》作出修訂，形成了《關于北京證券交易所上市公司轉板的指導意見》（征求意見稿）（下稱《指導意見》），并自30日起向社會公開征求意見。
《指導意見》共作出15處修訂，主要包括以下內容：
調整制定依據。刪除《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》（國發〔2013〕49號文）。
作出名稱修訂。將其中“全國股轉公司”“精選層公司”分別修改為“北交所”“北交所上市公司”，將“轉板上市”改為“轉板”。
明確上市時間計算。北交所上市公司申請轉板，應當已在北交所上市滿一年，其在精選層掛牌時間和北交所上市時間可合并計算。
明確股份限售安排。北交所上市公司轉板后的股份限售期，原則上可以扣除在精選層和北交所已經限售的時間。
對相關條文的內容作出了適應性調整。
據悉，證監會將根據公開征求意見情況，對《指導意見》進行修改完善，在履行程序后，正式發布實施《指導意見》。
校對：馮雯君
圖編：趙雁旎
制作：季宇亮
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